发布时间：2019-12-26
《传承宝典》30——解决家族分歧
顾问与受托人的不同角色(下篇)
规划处理的方法——在初步评估后，大致而言，有5种可能的处理方法:1. 在不给客户方（委托人）或顾问带来重大风险的条件下，他/她可以尝试低调行事，使各方之间建立更好的理解，以便弥合分歧。我们称之为“建导”。这样一项工作很可能涉及与每一当事方的单独会晤，如果一切顺利，还可能使他们聚在一起达成协议，或至少促成谅解。2. 在这一建导过程中，如果能有对当事的一方或多方有影响力的其他顾问介入，也许会更有帮助。3. 这种非正式干预的风险，对于客户（委托人）和顾问来说往往会过高，在这种情况下，可能需要由一名独立、合格的调解员来胜任正式的、有系统的调解工作。当然，这样做需要征求各方的同意，而且每一方都必须许可工作的流程，并认可该位调解员。4. 如果即使借助调解员的助力也很难达成和解，另一种选择是任命一位仲裁员，其区别就是：在双方尽可能地接近于和解后，仲裁员将决定最终的解决方案，各方必须同意并接受这一最终方案。5. 有时，成功调解或仲裁的可能性非常小，以至于事情不得不交由律师处理。在这种情况下，受托人尤其希望确保自己以及不同层次受益人的利益皆能得到保护。在绝大多数的情况下，顾问们会希望在诉诸更正式的程序之前尝试选项1，尤其是如果当他们足够警觉时，在问题失控之前就得以识别出来。
非正式“建导”
帮助同一家族的不同成员建立共识，是顾问或受托人正常职责中的一部分。只要有一个以上的家族成员参与决策，就会有需要解决的分歧，顾问往往会帮助框定和定义好问题，使各方从其专业的见解和经验中受益，并在适当的时候利用其个人影响力。当一种不同的观点开始上升到争论的程度时，通常是因为至少有一个人觉得受到了不公平的对待，这可能存在很多原因，下面是一些例子：• 一个或多个人的确受到不公平对待 • 他们只是对目前的决定存在不同的看法 • 他们的观点没有得到适当的考虑，并且未被明确告知 • 没有充分开诚布公地揭示出分歧 • 家族中对于财富的目的没有共识 • 家族中存在个人的分歧，妨碍做出正确的决策 • 历史的积怨导致了协商的过程中个人均持消极的态度。家族中顾问的作用之一就是第一时间降低这种分歧的可能性，他们通常会推荐家族制定一份议定的家族财富目的声明，开展适当的会议和预先确定决策的程序，以便每个家族成员的声音都能被公平地表达出来。一些家族在家族宪章中对这些都做了规定，而另一些则更喜欢非正式的处理途径。（依赖）家族宪章，或是家族成员之间的互相谅解，其实并不能消除从分歧升格为破坏性纠纷的可能性，但至少可以减少其发生的可能性。如果在发生纠纷时没有此类（“建导”性）的文件，那么此时是否应该开始对家族事务进行更广泛的讨论，以便将特定的问题置于更广泛、更公平的环境中呢？解决纠纷的流程过于多样且过于复杂，无法详细概述，但是任何受托人或顾问都必须时刻注意其中立性，以维护各方的信任和尊重，并避免自己陷入纠纷的深渊。
正式调解或仲裁
尝试正式调解之前，通常都需要指定一位独立的、有经验的、合格的、当事方均认可的调解员。顾问可能首先要使各方在原则上都同意调解，其次是帮助找到一个所有当事方都认可的调解人。在大多数情况下，此人是具有解决家族纠纷经验的专业调解人。但在某些情况下，家族会希望一位他们已经认识的、得到各方信任的、并已熟悉背景情况的人出任调解员。此人可能是他们现有的顾问之一，但是通常不建议如此，除非此人有足够的经验和信心在不影响其现有职业关系的情况下胜任这项工作。作为以上所述的替代方案，当事各方也需要能够同意接受仲裁。如果不太可能通过调解或仲裁解决好纠纷，通常这意味着要由不同的律师来为当事各方行事。这可能迅速而有效，但是无论各方如何承诺会尽快友好地解决纠纷，该争端都有极大可能耗时耗力、花费高昂。在极端的情况下，此类纠纷最终将付诸冗长而昂贵的法庭程序，成本高昂，而且往往在数年甚至数十年的时间里腐蚀家族成员之间关系。长期的法律纠纷所带来的成本、和潜在的灾难性后果、以及破坏性的公众关注度，本应可以（作为反面教材来）推动家族成员通过其他方式解决他们的分歧，但是人性使然：一旦卷入激烈的冲突或争执中，没有一方愿意先妥协或认输。
结论
对于许多受托人和家族的顾问们而言，调解委托人家族内部分歧是其职责的正常组成部分。推荐家族建立适当的家庭沟通和决策程序、以减少分歧升级为争端的可能性也是他们角色的一部分。他们将尽力确保在发生潜在冲突之前，就已在原则上讨论通透完问题，以便可以更冷静地解决好分歧。当发生纠纷时，顾问需要评估其可能扮演的角色，这是否是他现有角色的延伸；或者家庭是否需要由其他专家的介入、从而步入正式的调解或诉讼。毋庸置疑，对于分歧越早防患于未然，成功解决的机会就越大。
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